Ad-hoc-Mitteilung: GAM Holding AG kündigt erste Schritte im
Turnaround an
19. Oktober 2023
MEDIENMITTEILUNG
Ad-hoc-Mitteilung gemäss Art. 53
Kotierungsreglement:GAM Holding AG kündigt erste Schritte
im Turnaround an
Abschluss zur finanziellen Unterstützung in Höhe von
CHF 100 Millionen von einem Ankeraktionär, Ernennungen
zur Stärkung der Konzernleitung, Investitionen in die
Kundenbetreuung und Portfoliomanagement sowie Update zur
Anlageperformance und zum verwalteten Vermögen.
Highlights
- GAM hat
eine Vereinbarung über CHF 100 Millionen mit Rock
Investment SA («Rock») abgeschlossen, um die langfristige
finanzielle Stabilität des Unternehmens zu sichern.
- Zusammen
mit den anderen Investoren in NewGAMe wird Rock
nach dem Abschluss des Teilübernahme-Angebots fast 30% der
Aktien von GAM kontrollieren.
- Die
Konzernleitung wurde durch neu ernannte Mitglieder verstärkt, die
sich auf das Wachstum von GAM und die Rückkehr zu Profitabilität
konzentrieren.
-
Unmittelbarer Fokus auf Investitionen in die
Kundenbetreuung und das Portfoliomanagement:
-
Einstellung von zusätzlichen Senior-Mitgliedern des
Vertriebsteams, die sich auf Kontinentaleuropa und Grossbritannien
konzentrieren.
- Ernennung
zusätzlicher Senior-Investmentmanager für die Luxury-Brands und die
Credit-Opportunities Anlagestrategien.
- Die
Anlageperformance ist nach wie vor stark: Per 30. September
2023 hatten rund 82% der in GAM-Fonds verwalteten Vermögen in den
letzten drei Jahren ihre Benchmarks übertroffen. Per 30. Juni
2023 waren es 90%.
- Insgesamt
betrug das verwaltete Vermögen per 30. September 2023
CHF 64.9 Milliarden, verglichen mit CHF 68.0 Milliarden
per 30. Juni 2023. Im Investment Management wurden per
30. September 2023 CHF 20.2 Milliarden verwaltet im
Vergleich zu CHF 21.9 Milliarden per 30. Juni 2023.
- Der
Verkauf des Drittfonds-Geschäfts, Fund Management Services, an die
Carne Group kommt gut voran.
Rock ist Teil der NJJ Holding SAS («NJJ»), der
Investment-Holdinggesellschaft von Xavier Niel, der als
engagierter, langfristig orientierter und kenntnisreicher Investor
mit einer nachgewiesenen Erfolgsbilanz beim Turnaround von
Unternehmen gilt.
Die Vereinbarung zwischen GAM und Rock umfasst eine Finanzierung
in Höhe von bis zu CHF 100 Millionen. Der Kredit hat eine
Laufzeit bis zum 30. Juni 2025 mit der Möglichkeit zur
Verlängerung um weitere zwölf Monate.
Die Ernennung der neuen Konzernleitungsmitglieder verdeutlicht
das breite Spektrum an Talenten bei GAM. Alle neu ernannten
Mitglieder verfügen über die erforderliche Erfahrung, um die
Realisierung des Turnarounds von GAM unter der Gesamtleitung von
Elmar Zumbühl und der Aufsicht des Verwaltungsrats zu leiten. Neben
den internen Ernennungen wurde Albert Saporta als Global Head of
Investments and Products in die Konzernleitung berufen. Albert
Saporta verfügt über profundes Fachwissen und Know-how im Bereich
alternative Anlagen und trug in führender Rolle dazu bei, dass GAM
ein unabhängiger Vermögensverwalter blieb.
Somit besteht die Konzernleitung nun aus Elmar Zumbühl (Group
Chief Executive Officer), Rossen Djounov (Global Head of Sales and
Distribution), Martin Jufer (Global Chief Operating Officer &
GAM CEO Schweiz), David Kemp (Global Head of Legal and Compliance
& GAM CEO UK), Richard McNamara (Group Chief Financial Officer)
und Albert Saporta (Global Head of Investments & Products). Die
Konzernleitung wird sich darauf konzentrieren, die bestehende
Kernstrategie von GAM weiter voranzutreiben und neue Chancen zu
suchen, unter anderem mit Vertriebspartnerschaften, im Wealth
Management und im Bereich spezialisierter Anlagestrategien wie
alternative Anlagen.
Die tiefgreifende Expertise der Investmentteams bei GAM und die
starke Anlageperformance sind auch an den zahlreichen
Auszeichnungen abzulesen, die GAM im Jahr 2023 erhalten hat. Der
jüngste Doppel-Award von Citywire für die Anlageperformance rundet
eine ganze Reihe von Awards ab. So wurde in Australien die Private
Shares Strategie von Financial News als Emerging Fund of the Year
ausgezeichnet, die beiden Manager der UK Equity Income Strategie
wurden in die Elite-Investor-Liste von Citywire aufgenommen und
zwei Strategien – für Katastrophenanleihen und
Rohstoffe – wurden bei den Fund Selector Asia Awards in
Singapur ausgezeichnet.
Elmar Zumbühl, CEO von GAM, sagte: «Ich freue
mich sehr, dass wir die Konzernleitung mit weiteren Ernennungen
stärken konnten. Zusammen werden wir den Turnaround von GAM
vorantreiben. Unsere erste Priorität besteht darin, uns auf die
Investitionen in die Teams für die Kundenbetreuung und im
Portfoliomanagement zu konzentrieren. Dank der anhaltend guten
Anlageperformance und der Unterstützung durch unseren Ankeraktionär
Rock können wir zuversichtlich voranschreiten, GAM auf
Wachstumskurs zu bringen und zu Profitabilität zurückzuführen.»
Anthony Maarek, Managing Director der NJJ Holding, der
Muttergesellschaft von Rock sagte: «GAM ist eine wichtige
langfristige strategische Investition für NJJ. Wir sind
entschlossen, das Unternehmen gemeinsam mit dem Management wieder
zu einem erstklassigen globalen Vermögensverwalter zu machen. Wir
betrachten dies als ersten Schritt bei der Entwicklung einer
Investmentsäule im Finanzdienstleistungsbereich im Rahmen der
langfristigen Strategie von NJJ».
Verwaltete Vermögen
Per 30. September 2023 beliefen sich die verwalteten
Vermögen der Gruppe insgesamt auf CHF 64.9 Milliarden, im
Vergleich zu CHF 68.0 Milliarden Ende Juni 2023.
Investment Management: Verwaltete Vermögen und
Nettozuflüsse
Veränderung der verwalteten Vermögen (CHF
Mrd.)
Kompetenzen |
Verwaltete Vermögenper 1. Juli 2023 |
NettoflüsseQ3 2023 |
Markt/Wechsel-kurse Q3 2023 |
VerwalteteVermögen per30. Sept. 2023 |
Fixed Income |
9.5 |
(1.0) |
0.2 |
8.7 |
Equity |
5.0 |
(0.4) |
(0.2) |
4.4 |
Alternatives |
1.1 |
(0.1) |
- |
1.0 |
Multi Asset |
6.3 |
(0.2) |
- |
6.1 |
Gesamt |
21.9 |
(1.7) |
(-) |
20.2 |
Fund Management Services – Vermögen und
Mittelflüsse
Veränderung der verwalteten Vermögen (CHF
Mrd.)
Fondsdomizil |
Verwaltete Vermögenper 1. Juli 2023 |
NettoflüsseQ3 2023 |
Markt/Wechsel-kurseQ3 2023 |
Verwaltete Vermögen 30. Sept. 2023 |
Übriges Europa |
38.4 |
(0.2) |
(0.7) |
37.5 |
Schweiz |
7.7 |
(0.5) |
- |
7.2 |
Gesamt |
46.1 |
(0.7) |
(0.7) |
44.7 |
Hintergrundinformationen zu den Mitgliedern der
Konzernleitung:
- Elmar Zumbühl, Group
CEOVor seiner Ernennung zum Group CEO war Elmar Zumbühl
seit 2017 Global Chief Risk Officer und Mitglied der Konzernleitung
der GAM Gruppe. Elmar Zumbühl kam 2010 als Senior Legal Counsel und
Risk Manager zu GAM und wurde 2011 General Counsel und Corporate
Secretary der GAM Holding AG sowie Mitglied des Verwaltungsrats
einer Reihe von GAM-Tochtergesellschaften. Bevor er zu GAM kam, war
Elmar Zumbühl zehn Jahre lang bei Julius Bär in verschiedenen
leitenden Funktionen tätig. Elmar Zumbühl erhielt im Jahr 2000 das
Schweizerische Anwaltspatent, ist Absolvent der Universität St.
Gallen (HSG) und verfügt über einen Master-Abschluss in
Betriebswirtschaft (lic. oec. HSG), spezialisiert auf Finanz- und
Rechnungswesen sowie Operations Research, und in Recht (lic. iur.
HSG). Elmar Zumbühl ist Schweizer Bürger.
- Rossen Djounov, Global Head
of Distribution and SalesVor seiner Ernennung zum Global
Head of Distribution and Sales war Rossen Djounov Managing Director
und Head of GAM's Asia Business mit Sitz in Hongkong, wo er für die
Distribution Asia Pacific inklusive Australien und die
Geschäftsleitung der GAM Niederlassung in Hongkong, Singapur,
Sydney und Tokio verantwortlich war. Rossen Djounov kam 2008 zu GAM
in London, wo er den Aufbau des Geschäftsbereichs Structured
Investments unterstützte. Von 2015 bis 2017 leitete er als Head of
International Distribution die Vertriebsaktivitäten von GAM in den
USA, Lateinamerika, Mittel- und Osteuropa sowie im Nahen Osten,
Japan, Australien und Neuseeland. Vor seiner Tätigkeit bei GAM war
Rossen Djounov 12 Jahre bei Forsyth Partners in verschiedenen
Funktionen in London und Dubai tätig, unter anderem als Head of
Investments und Head of Distribution. Er hat einen MBA in
Finanzdienstleistungen von der Universität Exeter. Rossen Djounov
ist britischer und bulgarischer Staatsbürger und wohnt in
Hongkong.
- Martin Jufer, Global Chief
Operating Officer und CEO SchweizBevor er zum Global COO
ernannt wurde, war Martin Jufer Global Head of Wealth Management
bei GAM. Bis 2022 war Martin Jufer Leiter der Region
Kontinentaleuropa und leitete das Fund Management Services Business
von GAM. Von 2013 bis 2015 war Martin Jufer bei GAM für Operations
in Kontinentaleuropa verantwortlich. Bevor er zu GAM kam, war
Martin Jufer 17 Jahre lang bei Julius Bär in verschiedenen
Funktionen tätig, unter anderem als Chief Operating Officer und
Head of Products and Services für Swiss & Global Asset
Management; davor war er für Fondsadministration, Middle Office und
IT verantwortlich. Bevor er zu Julius Bär kam, war Martin Jufer als
Wirtschaftsprüfer bei Ernst & Young tätig. Martin Jufer hat
einen MBA der Universität St. Gallen (HSG) und ist ein
zertifizierter europäischer Finanzanalyst (CEFA), ein
US-amerikanischer Wirtschaftsprüfer (CPA) und ein zertifizierter
ESG-Analyst (CESGA). Martin Jufer ist Schweizer Staatsbürger.
- David Kemp, Global Head of
Legal and Compliance & GAM UK CEOBevor er zum UK CEO
und Global Head of Legal and Compliance ernannt wurde, war David
Kemp Global Head of Compliance bei GAM. Er kam im Oktober 2018 zu
GAM und war vorher seit 2012 General Counsel, Asset & Wealth
Management bei Schroders. Zuvor hatte er eine Reihe von leitenden
Positionen im Front Office von Investmentbanken inne, darunter Head
of Sales and Structuring. Seine Erfahrung umfasst Kredite,
Rohstoffe, Infrastruktur, Direktfinanzierungen, Non-Performing
Loans, alternative Anlagen, quantitative Strategien, Supply Chain
Finance und Scharia-konforme Produkte, die er für Institutionen,
Unternehmen und vermögende Kunden in Asien, dem Nahen Osten, Europa
und Nordamerika betreute. David Kemp begann seine Karriere als
Anwalt in einer führenden Anwaltskanzlei in der Londoner City.
David Kemp hat ein Postgraduierten-Diplom in Recht und Rechtspraxis
vom College of Law, Guildford, einen Master-Abschluss in Business
Finance von der Brunel University und einen BA (Hons) in
Philosophie vom King's College, University of London. Er besitzt
das FT NED Diploma. David Kemp ist britischer Staatsbürger.
- Richard McNamara, Group
CFORichard McNamara wurde 2015 zum Group Chief Financial
Officer ernannt und wurde Mitglied der Konzernleitung der GAM
Holding AG. Nach einer kurzen Unterbrechung im Jahr 2022 kehrte
Richard McNamara Anfang 2023 in einer Interimsposition zurück zu
GAM, um den Prozess zur strategischen Ausrichtung des Unternehmens
zu begleiten. Richard McNamara ist nun wieder Group CFO und
Mitglied der Konzernleitung. Bevor er zu GAM kam, bekleidete
Richard McNamara seit 2009 bei der Henderson Group verschiedene
Funktionen, unter anderem als Managing Director für Finance. Vor
seiner Zeit bei Henderson hatte Richard McNamara leitende
Positionen im Finanzbereich bei Western Asset Management, Legg
Mason und Citigroup Asset Management inne. Richard McNamara ist
Wirtschaftsprüfer und hat einen BA (Hons) in Finanz- und
Rechnungswesen von der Universität Brighton. Er begann seine
berufliche Laufbahn bei PricewaterhouseCoopers, wo er als Senior
Manager in der Investment Management Industry Group tätig war.
Richard McNamara ist britischer Staatsbürger.
- Albert Saporta, Global Head
of Investments & ProductsAlbert Saporta verfügt über
40 Jahre Erfahrung auf den globalen Finanzmärkten, davon über 30
Jahre in der Hedge-Fonds-Branche mit Schwerpunkt auf spezielle
Situationen und Arbitrage. Albert Saporta begann seine Karriere bei
Paribas in Paris, wo er von 1984-85 die Japan/Asien-Fonds
verwaltete. Von 1985 bis 1988 war er bei Merrill Lynch in London
als Vice President für den Verkauf japanischer Aktien zuständig und
betreute grosse institutionelle Kunden in Grossbritannien, Europa
und den USA. 1988 wechselte er zu UBS Securities in London, wo er
bis 1991 das quantitative Research und den Hedge-Fonds-Vertrieb für
japanische Aktien leitete. Danach wechselte er zu IFM, dem damals
ersten Londoner Hedgefonds dieser Grössenordnung, der Jacob
Rothschilds St James's Place und AIG gehörte, und wo er bis Anfang
1995 Relative-Value-Strategien für globale Aktienarbitrage
aufstellte und verwaltete. Danach gründete er die in Genf ansässige
AIM&R, ein Beratungs- und Forschungsunternehmen für Hedgefonds,
das die leistungsstarken Fonds SOG und SOGAsia verwaltete
(letzterer in einem strategischen Joint Venture mit United Oversees
Bank, UOB). Im März 2006 verkaufte Albert Saporta das Research- und
Hedgefondsgeschäft von AIM&R an die ABN Amro Bank (London). Im
Rahmen dieser Transaktion gründete er die Special Opportunities
Group (SOG) bei ABN (mit Sitz in London, Singapur und Sao Paulo),
die eine Bilanz von über 1 Milliarde US-Dollar in globalen
Arbitragestrategien und für spezielle Situationen verwaltet.
AIM&R wurde 2011 in seiner jetzigen Form als Research- und
Handelsberatungsunternehmen neu gegründet und berät einige der
grössten globalen Hedgefonds, Pensionsfonds, Prop-Trading-Firmen
und «Ultra High Networth» Family Offices. Albert Saporta hat einen
Master-Abschluss in International Affairs von der Columbia
University (1984), einen MBA (1983) und einen BSc in
Wirtschaftswissenschaften (1982) von der New York University und
einen Abschluss in Mathematik/Physik von der Universität Nizza
(1980). Im Laufe seiner Karriere hat Albert Saporta in New York,
San Francisco, London, Paris, Genf, Tokio, Singapur, Sao Paulo, Rio
de Janeiro, Moskau und Tel Aviv gelebt und gearbeitet. Er spricht
fliessend Französisch, Englisch, Spanisch und Portugiesisch. Albert
Saporta ist französischer, israelischer und spanischer
Staatsbürger.
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Communications and Investor RelationsT +44 7890 386 699
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Relations Ute Dehn
Christen T +41 58
426 31 36
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GAM
GAM ist ein unabhängiger, in der Schweiz börsenkotierter Asset
Manager. Die verwalteten Vermögen beliefen sich per 30. September
2023 auf insgesamt CHF 64.9 Milliarden, wovon CHF 20.2 Milliarden
auf das Investment Management und CHF 44.7 Milliarden auf das Fund
Management Services entfallen. GAM verfügt über eine globales
Vertriebsnetz mit Niederlassungen in 14 Ländern und ist geografisch
breit aufgestellt mit Kunden auf fast allen Kontinenten. GAM hat
weltweit 3.500 Kunden, von denen ca. 2.700 in Europa ansässig sind.
Der Hauptsitz von GAM Investments befindet sich in Zürich. GAM
Investments wurde 1983 gegründet und hat seinen Sitz an der
Hardstrasse 201 in Zürich, 8037 Schweiz.
Zukunftsgerichtete Aussagen
Die Mitteilung enthält Aussagen, oder kann Aussagen enthalten,
die zukunftsgerichtete Aussagen darstellen. Wörter wie "erwarten",
"antizipieren", "beabsichtigen", "planen", "glauben", "suchen",
"sehen", "werden", "würden", "könnten", "zielen" und ähnliche
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zukünftiger Leistungen und beinhalten bekannte und unbekannte
Risiken, Ungewissheiten und andere Faktoren, von denen viele
ausserhalb der Kontrolle der Person liegen, die solche Aussagen
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Berater, und sie können erhebliche Elemente subjektiver Beurteilung
und Annahmen hinsichtlich zukünftiger Ereignisse beinhalten, die
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lassen.
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- Jufer Martin GAM
- Kemp David GAM
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